微信金花群房卡从哪里充值2026年10月12日 04时02分47秒
">
本报记者周尚伃
《证券日报》记者10月9日从券商处获悉 ，中国证券业协会已起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》（以下简称《规范》），正在向各大券商征求意见 ，旨在进一步规范保荐代表人（以下简称“保代”）执业行为 ，压实保荐机构管理责任，净化行业生态 ，保护投资者合法权益 ，服务资本市场高质量发展 。
总体来看，本次《规范》起草思路清晰 ，整体遵循三大核心原则。一是坚持目标导向 ，重点对照资本市场“1+N”政策体系要求，通过进一步规范保代执业行为 ，压实保荐机构管理责任 ，服务资本市场高质量发展 。二是解决重点问题，针对廉洁从业 、违规入股、“只签不保 ”等严重损害公众利益 、影响行业形象等负面情形，进一步扎紧制度笼子 ，划好执业红线 ，净化行业生态 。三是加强统筹协调，既直接规范保代个人执业行为 ，又同步明确保荐机构的管理责任 ，推动“机构管人 ”与“个人尽责”相统一，形成权责清晰 、协同联动的责任体系。
从整体架构来看 ，《规范》全文共六章三十一条 ，涵盖总则、基本执业要求、廉洁从业基本规范 、保荐机构管理责任 、自律管理及附则六大板块，覆盖保代执业全流程、全场景 ，形成系统化 、精细化的执业监管体系 。
在核心执业规范层面 ，《规范》明确保代应当切实参与上市辅导 、尽职调查、申报文件制作 、审核问询回复及持续督导各环节工作，积极配合保荐机构内控管理 、监管审核注册工作 ，严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断 ，严禁“只签不保”，同时对签字项目负荷管理、离任责任衔接等作出细化规定 。
具体来看，针对项目承揽这一风险高发环节 ，《规范》划出清晰执业红线 ，全面规范前端执业行为。明确保代及其他从事保荐业务的人员在项目承揽过程中，不得诋毁同行 ，不得提出不合理报价 ，不得宣称与监管人员或者其他相关人员熟悉，不得承诺降低尽职调查 、信息披露 、内部控制等业务标准 ，不得承诺申报、注册等时间 ，不得承诺发行价格，不得签署抽屉协议 。
同时 ，保代在使用人工智能辅助工具时 ，应当严格履行数据保密义务，加强对人工智能辅助工具输出结果的人工复核 ，不得以人工智能辅助工具的输出结果替代自身的尽职调查 、审慎核查与专业判断 。此外 ，保代应当积极配合保荐机构内控管理要求，亲自参加项目立项会议 、质控现场检查、内核会议等重要内控流程，真实、准确 、完整报告项目核查进展 、重大风险及整改情况 ，如实答复内部问询 ，不得隐瞒重大风险、误导内部审核决策，不得委托他人代为履职。
在压实保荐机构的管理责任方面 ，《规范》明确保荐机构在保代入口管理 、职责划分 、执业负荷管控、考核激励 、日常执业监督 、投资行为报备、违规入股核查 、廉洁从业培训 、执业退出管理、信息报送等方面的管理责任 ，要求保荐机构建立科学的保代评价与激励机制，保障保代独立 、客观履职 ，不得因个人行业声誉放松质量管控标准。不得过度包装 、炒作“明星保荐代表人” 。
(
